国元证券一营业部 员工任职期间替客户交易被监 管警示

新浪财经讯 1月25日,国元证券马鞍山雨山西路营业部员工任职期间存替客户证券交易的违规行为,被安徽证监局采取出具警示函的监督管理措施。

国元证券一营业部 员工任职期间替客户交易被监 管警示

经查,王晖在国元证券马鞍山雨山西路营业部任职期间存在替客户进行证券交易的行为。

安徽证监局表示,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条、第二十七条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定,决定对王晖采取出具警示函的监督管理措施。